怀化市工商行政管理局
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如何规范工商机关行政执法行为的思考
时间: 2006-07-19 09:01:28 来源:市局办公室 作者:hh315 浏览次数: 0

麻阳工商局 欧大庆 今年是省工商局确定的“全面推进依法行政年”。全面推进依法行政是落实依法执政要求,建设法治政府的必由之路,是落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的必然要求,是正确处理人民内部矛盾、减少和消除社会不稳定因素的根本途径,是规范市场秩序、为市场主体创造公平竞争环境的重要条件。工商行政管理机关是市场监管和行政执法的重要部门之一,行政执法是工商行政管理机关履行职责的主要手段,其执法行为是否规范,直接关系到职能的到位和政府形象。因此,规范执法行为,提高监管执法水平,将行政执法纳入法治化、规范化的轨道,对促进依法行政,树立良好的工商形象具有重要的意义。 一、当前在工商行政管理执法中存在的主要问题 工商纳入省垂直管理后,在行政执法的水平上有所提高,但仍跟不上社会主义市场经济发展的趋势,主要反映在: (一)执法人员的法律法规素质不高。有的执法人员不注重法律法规的学习和办案知识的积累,执法办案的实际操作能力不高,平时对法律法规的学习和培训针对性、实效性不强,没能做到有机结合,从而影响了执法水平。 (二)依法行政的意识不强。虽然近些年通过采取普法和依法治理等各种措施,执法人员依法行政意识和法制观念有所增强,但也有少数执法人员依法行政的责任感不强,执法办案的随意性较大。 (三)不遵守办案程序。当前在行政执法办案中有重实体轻程序的倾向,往往比较注重证据的收集,关注对案件的定性处理,而对法定程序不够重视,对一些法定程序不加以严格遵守,在立案、调查取证、采取强制措施、告知、听证、结案等方面存在一些漏洞和不规范的问题。比如:一是立案倒置。一些执法人员,不严格按照立案程序办事,出现先调查、后立案或未经批准立案就进行调查,这不仅破坏了行政处罚程序的严肃性,而且极易引起复议和诉讼;二是违章调查,有的执法人员在调查取证时,不向当事人出示执法证件,表明身份,甚至个别执法人员违反禁令、酒后执法;三是违法采取强制措施,在行使强制措施时,有的未经局长批准,就“先斩后奏”,有的缺少法规依据随意扣押;有的引用的法律法规简称不规范,条、款、项不填写清楚。四是处罚程序倒置,从有的案件卷宗材料中反映出来的是“先处罚,后告知”或告知处罚同时下达,有的该告知当事人享有听证权的而未告知,没有听证权的而告知享有听证权;五是处罚决定书制发不规范,违法事实的叙述过于简单,用词和语句不准确,与客观事实存在一定出入,有的不向当事人交待诉讼权利,从而导致行政复议被撤消或诉讼败诉的可能。 (四)执法不讲究科学方法。在执法过程中不注意讲究策略,不讲办案技巧,对执法的对象、场合和具体情况不加以分析、缺乏正确判断,一味生搬硬套,存在“生、冷、硬、横”现象,引起执法对象的不满和对立,激化管理者和被管理者之间的矛盾,从而使执法效果不理想。 (五)为钱办案的思想还依然存在。有的执法办案机构和基层执法人员对执法的目的、指导思想缺乏正确认识,有的以片面追求经济效益和完成目标任务为目的,一味追求办大案、重罚款,因此就产生了执法就是罚款的错误认识,为办案而办案,为罚款而办案,实践中存在不顾案件的性质、危害和具体情节,一味去从重处罚,造成有的案件事后难以执行,在一定程度上也损害了工商形象。 (六)监督制约机制不力。执法检查的力度不够,对执法行为的全过程不能实施有效监控,有效的机制还未走上制度化、规范化的轨道,对一些不规范的执法行为进行监督、纠正乃至过错责任追究还没有完全过硬执行。 二、规范工商行政管理执法行为的对策 (一)不断提高执法人员的法律素质。由于工商行政管理监管的领域较宽,执法面较大,所以需要掌握和熟悉的法律法规很多,如果不学法,不懂法,或者对法律知识知之甚少,自身的法律素质和业务水平就不高,因此,规范执法行为首先要通过提高执法人员的素质入手,除单位组织的各种集体学习培训外,可以有计划地选派一批业务骨干到大专院校去学习深造,着力培养一支业务技能精良的工商执法队伍,而更多的要靠执法人员进行自学,增强学习的自觉性和提高对法律法规的实践运用能力,提高对法律法规的理解与把握,不仅要掌握法规条文,还要充分理解其精神实质,立法目的,可以通过开办《法制园地》、法制专栏、法制讲座等和“以案说法”、“案例分析”的方式,增强对执法的感性认识,真正做到“活学活用”。 (二)进一步树立依法行政观念。依法行政是建设社会主义法治国家的基本要求,工商行政执法必须要严格依照法律法规实施,进一步强化依法办案意识。执法不依法,必然违法,随着普法和依法治理工作的深入推进,社会经济生活领域对行政执法的规范性、民主性、科学性要求日益迫切,人民群众对行政机关依法行政的要求越来越高,执法办案必须按法定程序实施,决不能超越法律法规的约束,更不能利用手中的执法权力徇私枉法,产生不廉洁的行为,每一个执法人员必须牢记在心,自觉守法,为严格执法奠定坚实的思想基础。 (三)大力推行执法办案“四分离”制度。在行政执法中实行立案、调查、核审、执行“四分离”制度,是麻阳工商局在行政执法中探索出的一项新举措,为执法办案工作规范化、科学化提供了制度保障。规范执法行为离不开对执法过程的监督制约,通过对案件相关过程的严格把关,及时发现问题,避免不规范执法行为的发生,尤其要把好“三关”。一是立案关。立案中心严格审查立案的内容、标准和案件线索或相关的初步调查材料,以必要性原则和审慎的态度把好立案关,以此提高立案的准确性,规范我们的执法行为。二是把好行政强制措施关。采取行政强制措施,要先经立案中心审查登记,报局长批准后执行。要严格实行行政强制措施的审查制,在审查合法性的同时还兼顾适度性,尽量减少对当事人的权利和利益的限制以及财物的损害,实施行政强制措施的程度以达到特定的行政目的为限,以防止行政强制措施的滥用,发挥强制措施应有的作用。三是把好案件核审关。法制机构对案件核审是确保案件质量的一个关键环节,应对办案机构报送的案卷材料从管辖权,违法主体的认定,当事人基本情况、违法事实、证据、定性、适用法律法规,处罚种类和幅度、办案程序、处罚决定书文稿等方面进行全面认真的审核,主要把握:是否具有管辖权,是否该移送;违法主体认定是否准确;当事人情况是否清楚;违法事实是否清楚;证据是否确凿、有效;定性是否准确,是否符合特定违法行为的构成要件;法律法规的适用是否正确,所适用的法律法规是否修订或废止,条款项是否准确;量罚是否适当,自由裁量权的掌握是否恰当、有无畸轻畸重问题;程序是否合法,是否严格执行法定程序和“四分离”规定,是否向当事人告知了有关陈述、申辩、听证、复议、诉讼的权利等;处罚决定书文稿是否符合规范的格式要求,用词、语句是否准确、客观,内容是否符合要求等。对当事人认定不准、事实不清、证据不足、程序违法的案件,核审机构不予通过。对定性不准、适用法律法规不当、处罚不当、处罚决定书不符合要求等问题,由核审机构商办案机构予以修正、补充、补足和完善,不能达成共识的提请局领导审定。对事实清楚、证据充分、定性准确、适用法律法规正确、处罚适当、程序合法的案件,提请局领导予以审批结案。对大要案件和案情复杂的案件,法制机构核审后,提请局案件审批委员会集体研究审批。 (四)要努力提高办案技巧。针对不同案件的案情和当事人的具体情况,作出正确的分析判断,区别不同的对象和场合,运用不同的策略,增强亲和力,做到文明执法。将法、理、情融为一体,克服态度生硬、粗暴、野蛮执法的现象。平时多学习,多看一些案例,多探讨疑难问题的对策,互相总结经验、交流心得,增强全方位驾驭案件的能力。深入开展“学法用法”活动和“办案能手”评比活动,提高全体执法人员的办案能力。 (五)切实端正办案指导思想。纠正执法办案就是罚款的错误认识,对一些一般性的违法行多通过正确的引导、教育达到规范的目的。对法制观念淡薄、群众反映强烈、关系人民群众身体健康和生命安全、社会危害性大,严重扰乱市场秩序的违法行为要依法查处;对未造成较大社会危害后果的,当事人确实不知道已经违法的行为,要予以从宽处理,依法从轻或减轻处罚,对一般轻微的违法行为,可对其预先警告,责令限期改正,当事人在规定期限内自行纠正的违法行为,则不再予以处罚。在限期内仍不改正的,依法予以处罚。针对不同的情况,掌握好宽严尺度,为经营者提供宽松的经营环境。 (六)强化监督制约机制。要进一步完善《部门执法责任制》,严格执行《行政执法过错责任追究暂行办法》和《查办案工作有关问题的规定》,落实好在行政处罚中实行《随案监督卡》制度、对被处罚对象回访制度,定期或不定期地开展执法检查,实行案件评查制度,规范执法行为,对不规范执法的行为所造成的错案和执法过错以及行政诉讼败诉案件要坚决追究责任,确保行政执法的严肃性。强化内外监督制约机制,发挥内部纪检监察和人大、政协监督、社会舆论、新闻媒体的监督,建立多渠道的监督形式,加大监督力度,从而更好的规范工商行政管理机关的执法行为。  
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